直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函(hán)。

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　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工任(rèn)职期(qī)间实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部也被出具(jù)警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从(cóng)业(yè)人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据(jù)程序化(huà)有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某(mǒu)某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式(shì)向公(gōng)众提(tí)供关(guān)于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过(guò)网(wǎng)络直播(bō)等(děng)形式(shì)发(fā)表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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