零(líng)容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查。天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的(de)《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过(guò)程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预(yù)投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入(rù)项目的(de)情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北证券立案调查并(bìng)处以三(sān)倍古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实(shí)中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在古诗《画》的作者是谁？哪个朝代人，画的作者是哪个朝代的诗人(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(jiā)；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林(lín)信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业(yè)务收入增(zēng)加所致。

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