在(zài)“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站披露的一则公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业化运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披(pī)露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担(dān)法律责(zé)任，协(xié)会拟对其(qí)作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运(yùn)营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人(rén)关联方出资(zī)认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”最终(zhōng)投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并(bìng)由该产品购买指定债券(quàn)。以(yǐ)上(shàng)行为(wèi)不(bù)符合私募基金(jīn)管理人(rén)专业化(huà)运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资(zī)运营(yíng)、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规(guī)行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募(mù)基(jī)金业务(wù)活动中，存(cún)在(zài)未履行(xíng)谨三角形中线长公式是什么，中线长公式是什么原因慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资(zī)者的风险识(shí)别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模(mó)区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行(xíng)高(gāo)管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú三角形中线长公式是什么，中线长公式是什么原因)此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观(guān)经(jīng)济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济(jì)周期中的趋势(shì)性行业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体(tǐ)性(xìng)估(gū)值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动(dòng)态(tài)便(biàn)停止更(gèng)新。

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