零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因(y可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁īn)豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国(guó)证监会(huì)依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集资金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东(dōng)北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时(s可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁hí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北(běi)证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　可口可乐的创始人是谁，雪碧创始人是谁="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194507241.png">

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立(lì)案调查(chá)期间，公(gōng)司大(dà)股东不得(dé)减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资(zī)银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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