北京证监局：对中国国际金融股份有限公司出具警示函

证券时报e公(gōng)司讯，北京
证监局发布关于对中(zhōng)国国际金融股份(fèn)有限公司采取出具警示函行政(zhèng)监管(guǎn)措施(shī)的决定。经查，该公司合规管(guǎn)理存在以(yǐ)下问题：一是聘用未(wèi)取得从业资格(gé)的人员开展相关证券业务；二是多名员工曾存在(zài)买卖股票、出借个人证券辉煌科技录得9天5板账户的行为，公(gōng)司对员工行(xíng)为监测(cè)监控不到位。根据相关规定，北京证(zhèng)监局决定对该公司采(cǎi)取出具警示函的
行政监管措施。

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