邮件不回、电话 不接、物业
拦检……因不配合自律检查，两机构被协会撤销私募管理人资格

近期各地(dì)监管机(jī)构对私募行业动作频频，在自律检查过程中，有部分私募机构不配合而被撤
销私募管(guǎn)理人资(zī)格。

日前中基协发布的处分决定书显示，基金业协会人员前往北京华鼎彤泽投资的办公地址时(shí)，因(yīn)物业人员阻(zǔ)止等原因，未(wèi)能进行现场检查；深(shēn)圳前海金聚立投资(zī)基金，也存(cún)在不(bù)配合自律检查的违规行(xíng)为。上述两家私募机(jī)构被撤销(xiāo)了私(sī)募管(guǎn)理人资 格。

两私(sī)募机构被(bèi)协(xié)会撤销私募管理人资格

4月19日(rì)，中基协发布处(chù)分(fēn)决定(dìng)书显示，北京华(huá)鼎彤泽投(tóu)资被基金业协会撤(chè)销了(le)私募管理人(rén)的资格。具体来看，2023年5月，中基协自(zì)律检查人员向北京华鼎彤泽投资在协会资管业务综合报送平台登记的邮箱多次发送核查通知及材(cái)料清单(dān)，但未收到有效的(de)邮件反馈。协(xié)会自律检查人员多(duō)次拨(bō)打北 京华鼎彤泽投资在协会(huì)登记
的法(fǎ)定代表人安利园(yuán)，合规风控负责(zé)人聂文阳(yáng)的电话，均无法(fǎ)取得有效联系(xì)。

在 多次联系未果的情况(kuàng)下，2023年6月，协会自律检 查人员前往北京华(huá)鼎彤泽投资(zī)在协会登记的办公地址，但因物业(yè)人员(yuán)阻止(zhǐ)等原因 ，未(wèi)能进行现场检查。协会自律检查 人员向(xiàng)物业人员留下联系方(fāng)式，后续有自称(chēng)华鼎彤(tóng)泽股(gǔ)东清和长(zhǎng)青企业管理（北京）有(yǒu)限公司
工作人员的(de)王(wáng)某某致电协会人员，表(biǎo)示协助联系华鼎彤泽的
高(gāo)管人员并尽快反馈检生活贵在作文查材料(liào)，但自律检查人员后续依然未(wèi)收到检查反馈材料，也无法与华鼎(dǐng)彤泽在协会登记的高管取得(dé)有效联(lián)系。公司上述(shù)不配合行(xíng)为，违反(fǎn)了相(xiāng)关规定，协会决定作出撤
销北京华鼎彤泽(zé)投资管理的登(dēng)记。

基金业协会(huì)数据显示，北京(jīng)华鼎彤泽投(tóu)资管理有限公司的(de)股权(quán)结构中，安利园出资70%，清和长青企业(yè)管理（北京）有限公司(sī)持
股30%，公司在(zài)中基协备(bèi)案有8只私募产品，包括清和影视文化产业私募基金，嘉兴清悦和新投资合(hé)伙企业（有限合伙）、嘉兴清朗和懿 投(tóu)资合伙企业（有限(xiàn)合伙(huǒ)）在内的8只私募产品；

深圳市前海金聚立投资基金，也因存在不配合自律检查的违规行(xíng)为而(ér)被基金业协(xié)会撤(chè)销私募(mù)管理人的资格。2023年6月，协会自律检查人员与前海金聚(jù)立投资在协会登记的合规(guī)负责(zé)人蒋薇(wēi)进行电话沟通，告知其(qí)协会拟对前海金聚立投资进行(xíng)自律检查，电话沟通后，协会自律检查人(rén)员向相关邮箱多次(cì)发送核查通知及材(cái)料清单等(děng)，但未收到前海金聚立的邮件反馈。

后续协会人员多次拨打前海金聚 立(lì)在协会登记的法(生活贵在作文fǎ)定代表人以及个鬼风控(kòng)负责人(rén)的电话，均无法取得有效联系。为此(cǐ)协会作出了撤销前海(hǎi)金聚立(lì)管理人的登记。私募管理人的登记被撤销后，相关当事人不得继续使用“基金”“基金(jīn)管理”字 样或者近
似的(de)名称进行私募基金(jīn)活动(dòng)。

各地监管机构(gòu)对私募行业动作频频

近几(jǐ)年私募基(jī)金行业快速(sù)发展，加强(qiáng)行业监(jiān)管，完善行业自律，是业内面(miàn)临的重要课题。近期，各地监管机构对私(sī)募行业动生活贵在作文作频频。

4月1日，西藏证监局随机抽取了10家私募投资基金管(guǎn)理机构，纳(nà)入(rù)2024年现场检查计划，同时随机抽取了现场检查执法 人员(yuán)。4月(yuè)2日，厦门证监局下发了关于辖区私募(mù)机(jī)构(gòu)2024年自(zì)查的通(tōng)知，规模低于1000万元的私(sī)募以及量化交易成(chéng)自查重点。

4月10日，天津证监局公布了(le)第一(yī)批已注销私募基金管理(lǐ)人(rén)登记机构名单，合(hé)计383家私募被注销。4月10日，大连证监局也发布公告称，新增了(le)14家被中基协注销私募
基金(jīn)管理人登记但
未注销工商登(dēng)记、未变更经营范围机构名(míng)单。大连证监局(jú)还着重提示，公示名单内的机构不再具有私募(mù)基金管理人资格，不得继续经(jīng)营私募基金相关业务。

4月19日(rì)，中基协发(fā)布公告(gào)称，青岛踏云投资管理有限(xiàn)公(gōng)司等12家私募基金管理人(rén)存在异常经营情形，且未(wèi)能在书面通知发(fā)出后的3个月内提交符合规定的(de)专(zhuān)项法律意见书，协(xié)会将注销该12家机构的私募基金(jīn)管(guǎn)理人登记。已注销的(de)私募基金管理人和相关当事人，应(yīng)当根据法律法规，妥善处置(zhì)在管基金(jīn)财产(chǎn)，依(yī)法保障投资者的合法利益。

中基协数据显示(shì)，今(jīn)年以来截至(zhì)4月24日，合计610家私募机构(gòu)被注销了私募管理(lǐ)人资格。有业内(nèi)人士表示(shì)，监管(guǎn)加(jiā)强，必然导致私募行(xíng)业出清速度加快，有利(lì)于促进私募行业的健康发展。而私(sī)募基金管理(lǐ)人则需(xū)牢记监管(guǎn)红(hóng)线，增强合规
意识(shí)，保 护投资者权益。虽然不断有私募被注销，但这是(shì)行业正(zhèng)常的优胜劣汰，私募基金管理规模(mó)基(jī)本保(bǎo)持稳定。中基(jī)协指出，协会将继续秉持“扶优限劣”基本方(fāng)针，不断完善私募基金行业诚信(xìn)信息(xī)记录机制，促进行业合规健康发(fā)展。

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