4月(yuè)25日(rì)，据香港证监会(huì)网(wǎng)站(zhàn)消息，香港证监会向富(fù)途及盈透发出限制通知(zhī)书，禁止(zhǐ)两(liǎng)家(jiā)公司处置或处理其客户账户内所(suǒ)持有的资产(chǎn)。该等账户由(yóu)一名在关键时(shí)间于香港联合交易所主板上市的公司的前(qián)董事会成员所拥有。

“香港的这类限制通知(zhī)书比较常见，主(zhǔ)要(yào)是针对客户的，并(bìng)非券商自身存在问题，券商(shāng)只是遵照监(jiān)管指令行事。”一家香港券商负责人向券商中国记者(zhě)表(biǎo)示(shì)。据悉，富途(tú)及盈透并非香(xiāng)港证监会此次(cì)的调查对象。

富途及盈透被发限制通知书

香港证监会称，上(shàng)述所(suǒ)提公司前董事会成员涉嫌犯(fàn)有失当(dāng)行 为，违反了对该公司的责任。富途及盈透并非证监会此次的调查对象，而它(tā)们均(jūn)已配合有关调查。有(yǒu)关限(xiàn)制通知书并不影响两家经纪(jì)行的运(yùn)作或它们的其他客户。

 

据悉，这种限制通知书
禁止(zhǐ)经纪行在未取得证监会 的事先(xiān)书面同意(yì)的情况下，处置或处理(lǐ)，或辅助 、怂使或促致另一人处置或(huò)处理该等账户内(nèi)的(de)任何资(zī)产(chǎn)，以该等通知书所载(zài)的款额为限。所涉经纪行在接获任何(hé)与上述指明的限制有关的指示
，也须通知香港证监(jiān)会。

香港证监会认为，发(fā)出(chū)有关限
制通(tōng)知书以保存(cún)该等账户内的资产(chǎn)，属必要的做法，从而(ér)确保有资金应(yīng)付(fù)法(fǎ)庭在证监会可能提起的法(fǎ)律(lǜ)程序中或会作出的(de)任(rèn)何命令，以及就维护投资 者的利益或公众(zhòng)利益而言是(shì)可取的(de)。

知情人(rén)士向(xiàng)券商中国记者表示，香港的这(zhè)类限(xiàn)制通(tōng)知书比(bǐ)较常见，主要是针对投资者，并非券商或经纪行自身存在问题，券(quàn)商或经
纪行只是遵照监管(guǎn)指令行事 。

券商中国记者(zhě)注意到(dào)，去年的(de)12月8日，香港证监会就向中金香港发出过限制通知书。

彼时的公告称，香港证监(jiān)会向中金香港发出限制通(tōng)知书，禁止该公司处理或(huò)处(chù)置一个与涉嫌内幕交易有关(guān)的(de)客户账户内(nèi)的某些资产。同样的，金香港(gǎng)并非证(zhèng)监(jiān)会该次的调查对(duì)象。有(yǒu)关限制通知书不会对(duì)该公司的运作或其他客户造成影响。

香港证监会、港交所联手行动

券商(shāng)中(zhōng)国记者(zhě)注意
到，上述香港证监会向富途及盈透发出限制通知书中，涉及的账户是(shì)由一名在港交所主板上市的公司(sī)前董事会成员所拥有。就在同一(yī)日，香港(gǎng)证监会还发布了(le)香港证(zhèng)监会与香港交易(yì)所就主板上市公司的可(kě)疑投资及财务(wù)安排联手(shǒu)采取行动。不 过(guò)，目(mù)前(qián)尚无法证实(shí)两件事是否 有关联。

香港(gǎng)证监会与联(lián)交所联手采取行动，令联交所最终(zhōng)成(chéng)功地(dì)对中国生态旅游集团有限公司（中(zhōng)国生态旅游）及其7名现(xiàn)任和前任董事采(cǎi)取纪律行动。

有关(guān)调查主要针对他(tā)们的失当行为，当中涉及(jí)向9名借款人授出13笔约3.63亿港(gǎng)元和人民币9100万元(yuán)的贷款，及(jí)以3500万港元收购一(yī)家区块链技术公司的37.5%权益。

联交(jiāo)所最(zuì)初(chū)在中国生(shēng)态(tài)旅游截至2019年12月31日止年度的年度业绩中，发(fā)现与上述交易有
关的重大减(jiǎn)值(zhí)。此事遂转(zhuǎn)介香 港证(zhèng)监会跟进，经调查后有数项重大发(fā)现(xiàn)。

值得注意的是，香港证监(jiān)会的调查(chá)发现部分贷款资金及投资认购
款项，已支付给了(le)与两名前执 行董事陈丹娜（女(nǚ)）和刘婷（女(nǚ)）有关的(de)个人及实体。调(diào)查结果(guǒ)令人关(guān)注到该两名前执行董事是否未有履行(xíng)其作(zuò)为董事的诚信责任。香港证 监会将关于(yú)资金转移(yí)的资金追溯资(zī)料及所取得的其他证据转(zhuǎn)交予联交所，并继续调查。

经考虑所有证(zhèng)据后，上(shàng)市委员会作出(chū)裁定，其中包括有关资金流向令(lìng)人关注到有否涉及该两(liǎng)名(míng)前(qián)执(zhí)行董事及相关借款人的若干其他安排。这些资金(jīn)流向亦令人严重 地关注到该(gāi)两名前执(zhí)行董(dǒng)事(shì)作为董事的(de)诚信责任的履行情况(kuàng)。尤(yóu)其(qí)是，刘没有妥善管理(lǐ)利益冲突，因她共同持有的实体(tǐ)看来收 取了若干(gàn)贷(dài)款
资金(jīn)。

联交所(suǒ)的纪律行(xíng)动包括向该两名前执行(xíng)董事
和一名现任执行董
事吴京伟（男）作出损害投资者权益声明。他们三人曾(céng)参与批准相关贷款，而陈丹娜亦曾处理有关投资。联交所(suǒ)认为，若该两名前执行董(dǒng)事及吴(wú)继续留任，均会
损害投资(zī)者的权益。

香港证监会法(fǎ)规执行部执行董(dǒng)事(shì)魏弘福（Mr Christopher Wilson）表示：“上市公司的(de)董事会，包括辖(xiá)下(xià)的审核委员会，行事时有责任善意地以(yǐ)公
司的最佳利益为前提。他们应确保贷款交易通过有效的审查、风险评估、尽职审查及批核程序。他们亦应确保已制定(dìng)合适及有(yǒu)效的内(nèi)部监控措施，包(bāo)括监察还款情况和评估减值的措(cuò)施，使贷款适当地入账及在财务报表中予以披露。”

“是次行动展现出(chū)证(zhèng)监会与(yǔ)联交所之间的乘联会：4月1-21日新能源车市场零售42万辆 同比增长20%策略性协调取得有效监管成果(guǒ)。香港证监会(huì)将继续与联交所及其他监管执(zhí)法机构合(hé)作，共同打击企(qǐ)业失当行(xíng)为，以维持(chí)企业管治和保(bǎo)障投资者。”

在2023年7月与会计及财务汇报局发出的联(lián)合声明中，香(xiāng)港证监会重申上市公司(sī)妥善地进行(xíng)财务活(huó)动，特别是在授出(chū)贷款时的重要性(xìng)。香港(gǎng)证监
会强调(diào)，董事会及辖下(xià)的审核(hé)委员会应明白其(qí)有(yǒu)责任防止上(shàng)市公(gōng)司资产出现损失或
被不当使用。

责编：桂衍民

校对：高源‍‍‍‍