证监会加强离职人员监管 大幅削减“职务 身份价值”

证券时报记者 程丹

4月26日，证监会就(jiù)《证监会系统离 职人员入股拟上(shàng)市(shì)企业监管规定（试行）》（下称《离职人员监管(guǎn)规定》）公开征(zhēng)求意见，进一步加强证监会系统离职(zhí)人员入股拟上(shàng)市企业(yè)的管理，维(wéi)护资(zī)本七一二现2笔大宗交易 合计成交24.29万股市(shì)场的公开、公平、公正。

具(jù)体来看，《离职人员监管规定》新增三(sān)方面规(guī)定。一
是拉长发行监管岗位和会(huì)管干部离职(zhí)人员的入股禁止期，在(zài)离职人员离职前 三年内曾任职发行(xíng)监管岗位的，或者离职前属于会管(guǎn)干部(bù)的(de)，入股禁止期为离职后十年内。二是扩大(dà)离职人员监管范围。将从严审核的范围从离职(zhí)人员(yuán)本人(rén)扩大(dà)至离职人员及其父母、配偶、子女及其配偶。三是细化中(zhōng)介机构核查要求。根据审核(hé)实(shí)践及复核关注问题，中介(jiè)机(jī)构应对离职(zhí)人员(yuán)入股拟上市企(qǐ)业(yè)相关事项开展全面核查七一二现2笔大宗交易 合计成交24.29万股，做到程序(xù)完备、依据充分、结论明确。

现(xiàn)行的相关规定，是证监会在2021年5月(yuè)出台的《监管规(guī)则适用指引——发行类第(dì)2号》（下称《2号(hào)指引》），其中明(míng)确(què)规定离职人员不当入股情形和(hé)中介机构把(bǎ)关 责任，确定由(yóu)证监(jiān)会对(duì)入股行为进行专项核查(chá)，安排(pái)内审部门实施独立复核，形成(chéng)纵横交错的离职人员入(rù)股行为审核(hé)把关机制。《2号指引》发布实(shí)施以来，证监会对离职人员入股拟上市企业(yè)严格依法推进审核复核程序，大幅削减离职人员 “职(zhí)务身份价值”，离职人员入股拟上市企(qǐ)业得到有效监(jiān)管，这
类企业平均(jūn)审(shěn)核周期(qī)明显延长。市场普遍感受到，证监会系
统离(lí)职人员入股不会给企业带来任何便利，反(fǎn)而影(yǐng)响了(le)企业的上市进程。

证监会表示，《离职人员监管规定》的发(fā)布意在从严从紧整治政商“旋转门”，严(yán)防
离职人 员利用在职时公权力、离职(zhí)后(hòu)影响力获取不当(dāng)、不(bù)法(fǎ)利益七一二现2笔大宗交易 合计成交24.29万股。下(xià)一步将继续严把(bǎ)入口关，加强(qiáng)与纪检监察部门协作，发现违(wéi)法违纪线索(suǒ)的坚决移交有(yǒu)关部门(mén)处理，维护公平公(gōng)正
公开的(de)发行监管秩序。

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