昨日(rì)晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管活动，保护投资者(zhě)合法权(quán)益，维护证券期货市场安(ān)全平(píng)稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易(yì)所向市场相关机构提供(gōng)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源，为行业提供信息(xī)科技基础支(zhī)撑服务(wù)，对于提升行业信息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升(shēng)等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进一(yī)步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进证券期货市(shì)场的(de)平稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机构两部(bù)分，分别提出完善的(de)监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实(shí)守住安全底线(xiàn)。安(ān)全(quán)运行是从事主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的(de)基础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机(jī)交(jiāo)易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确(què)了(le)证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安(ān)全(quán)的角度作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合(hé)理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平(píng)合理原则(zé)，体现在证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的各个环节(jié)，同时也充分注(zhù)重有关(guān)规定(dìng)落地过程中的可操作性，切实(shí)提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确(què)立(lì)法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监督(dū)管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机(jī300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋)交(jiāo)易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息(xī)系统(tǒng)可(kě)以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期货交易所(suǒ)要求。明确了(le)证券期货交易所(300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋300mm是多少厘米 300mm是多大的鞋suǒ)提供主机(jī)交易托管服务有关要(yào)求。主要包(bāo)括：要求证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)实施专(zhuān)区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易(yì)时延，建设运维要求(qiú)不得低于(yú)《证券期货(huò)业(yè)信息(xī)系统托管基本要求(qiú)》中三级系统的(de)受托方(fāng)要求；从资源保障(zhàng)、资(zī)源分(fēn)配、服(fú)务申请、服务协议、收费要(yào)求(qiú)、服务退出与资源再分配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有关(guān)服(fú)务的(de)公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交易所需建(jiàn)立健全(quán)监(jiān)控(kòng)指(zhǐ)标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其(qí)他(tā)主机托管资源进行区(qū)分(fēn)，对(duì)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关专区到(dào)核心交易系统通信前端(duān)的通(tōng)信时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构要求。明确了(le)证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽职调(diào)查(chá)等方面确(què)保证券期货经营(yíng)机构能够保(bǎo)障客户设(shè)施的安全(quán)运(yùn)行。明确证券期(qī)货经(jīng)营机构对证券期(qī)货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部署(shǔ)客(kè)户提供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营机构部署(shǔ)客(kè)户设(shè)施）的，应(yīng)当从(cóng)人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自(zì)身能(néng)力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信(xìn)息系统、客(kè)户与经(jīng)营机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所的(de)监(jiān)管报告义务(wù)，规定中国(guó)证监会及其(qí)派出机(jī)构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易所(suǒ)及证券期货经营(yíng)机(jī)构实施(shī)现场检(jiǎn)查和非现场检查(chá)，并(bìng)规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券(quàn)期货(huò)交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行(xíng)本规定(dìng)有关报告(gào)义(yì)务的，中国证监会可以对(duì)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)，对有(yǒu)关高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并责令证券(quàn)期货(huò)交易所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货(huò)业网(wǎng)络(luò)和信(xìn)息安全管(guǎn)理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中央纪委(wěi)国家(jiā)监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前(qián)正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察(chá)调查。

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