在“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私(sī)募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募(mù)被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露(lù)的(de)一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)合(hé)规(guī)风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金业(yè)协会网站披露了(le)一则(zé)纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律(lǜ)杨志的性格特点和人物事迹概括，杨志的性格特点和人物事迹简介责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合(hé)作协议(yì)》，由(yóu)债券(quàn)发行人关(guān)联方出资认购(gòu)上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株(zhū)洲新(xīn)芦杨志的性格特点和人物事迹概括，杨志的性格特点和人物事迹简介淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券(quàn)。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职期(qī)间公司的违规(guī)行(xíng)为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对个别(bié)投资者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合同约定(dìng)如实(shí)向投资(zī)者(zhě)披露可能(néng)影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员工人数(shù)14人(rén)，管理(lǐ)规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标(biāo)性股(gǔ)指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益(yì)，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的(de)个体性(xìng)估值和内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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