昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就(jiù)《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交易托管活动，保护投资者(zhě)合法权(quán)益，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证券期(qī)货(huò)交易所向市场相关机构提(tí)供主机交易托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提供信(xìn)息(xī)科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设施运维水平(píng)，保障行业(yè)信(xìn)息系统安(ān)全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交易托管资源(yuán)分配不(bù)尽(jǐn)合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)，促进证券期(qī)货市场(chǎng)的(de)平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的具(jù)体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定》将主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管相关主体分为证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构两部分，分别提出完(wán)善的监管要求，并要求其他类型的(de)参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二(èr)是切实(shí)守住安全底线。安(ān)全运行是从事主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的基(jī)础和前(qián)提，《管理规定》规定了(le)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的安全(quán)管理要(yào)求，明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查(chá)和(hé)业务审批机制，从安(央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗ān)全的(de)角度(dù)作出全面规(guī)定。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公平(píng)合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券期货交易(yì)所和证券期货经营机构从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的各(gè)个环节，同(tón央音展演比赛金奖比例 央音展演总展演是国家级的吗g)时也充分注重有关(guān)规定落(luò)地过(guò)程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券(quàn)期货行(xíng)业主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的(de)基本原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)的机(jī)房机柜(guì)、通信(xìn)网络、软件或(huò)硬(yìng)件设施等(děng)资源，部署(shǔ)在(zài)相关资源的信息系统可以(yǐ)连接证券(quàn)期货(huò)交易所交(jiāo)易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易(yì)所(suǒ)要(yào)求。明(míng)确了(le)证券期(qī)货交易(yì)所提供主机交易托管服务有关(guān)要(yào)求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期(qī)货交易(yì)所实施专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证券期货交易所需建(jiàn)立(lì)健全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求(qiú)，证券期货(huò)交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交易(yì)托(tuō)管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统通信前端的通(tōng)信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机(jī)构要求。明确了证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)能够(gòu)保(bǎo)障客户(hù)设施的(de)安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设(shè)施（以下简称(chēng)证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构部署(shǔ)客户设施(shī)）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投(tóu)入、客户需(xū)求等方面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选择(zé)服务客户，确(què)保(bǎo)自(zì)身能力可以(yǐ)保障客(kè)户(hù)软件(jiàn)或硬件设(shè)施的安全(quán)运(yùn)行，并将不同客户的信息(xī)系(xì)统、客户与经营(yíng)机构的(de)信息系统(tǒng)进(jìn)行(xíng)有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督管(guǎn)理(lǐ)。明(míng)确(què)证(zhèng)券期货交易所的监管报(bào)告义务(wù)，规定(dìng)中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构(gòu)结(jié)合(hé)法(fǎ)定(dìng)职责，对证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构实施现场检查(chá)和(hé)非现场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者在(zài)监管工作中不履行职责，或者不履行本规(guī)定有关(guān)报告义(yì)务(wù)的，中国证(zhèng)监会可以对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤(chè)职等行(xíng)政(zhèng)处分，并(bìng)责令证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货(huò)业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有(yǒu)关机构和人(rén)员(yuán)采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据(jù)昨(zuó)日中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息(xī)，上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接(jiē)受(shòu)中央纪(jì)委国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省台州市监委监察调查。

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