科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到(dào)证监(jiān)会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)、林应等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违(wéi)法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日(rì)披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板上市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)反醒和反省有什么不同之处，反醒和反省的区别查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别(bié)为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威被(bèi)处(chù)10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合反醒和反省有什么不同之处，反醒和反省的区别同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会(huì)秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被(bèi)终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以根据规定申反醒和反省有什么不同之处，反醒和反省的区别请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委(wěi)员会(huì)就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会的审核(hé)意见作出是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)的(de)决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并在股票(piào)简称前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期(qī)限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)官(guān)微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代(dài)表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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