科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自(zì)4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康(kāng)达律师(shī)事(shì)务所均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单(dān)据(jù)入(rù)账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续(xù)通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处(chù)10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚(xū)假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告什么春白雪是什么成语，什么春白雪是什么成语记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总(zǒng)经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易(yì)所由上(shàng)市(shì)委员会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终止公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告对(duì)股票(piào)作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次(cì)公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将密(mì)切关(guān)注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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