零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　战狼3什么时候上映？g alt="东北证券突(tū)发！时隔7年，仍然(rán)被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506428.png">

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认(rèn)购资(zī)金来源及合(hé)法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对(duì)本次(cì)非公开(kāi战狼3什么时候上映？)发(fā)行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)发行过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督(dū)导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集(jí)资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募(mù)投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证(zhèng)券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全战狼3什么时候上映？面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东北(běi)证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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