在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基(jī)本方(fāng)针下(xià)，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)乾坤未定你我皆是黑马，把人比喻黑马是啥意思；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉(shān)基(jī)金存(cún)在(zài)四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券(quàn)发(fā)行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公司(sī)的违规行(xíng)为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基(jī)金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调(diào)查(chá)等方式(shì)对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实向投资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注(zhù)册资本为(wèi)3250万元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成乾坤未定你我皆是黑马，把人比喻黑马是啥意思立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内(nèi)平台(tái)的(de)跨(kuà)境协同(tóng)效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济(jì)和估值指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行(xíng)收益，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 乾坤未定你我皆是黑马，把人比喻黑马是啥意思