科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交(j卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢iāo)所也对两公司(sī)下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢盛(shèng)、林(lín)应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，同(tóng)年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审(shěn)议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据(jù)入(rù)账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认(rèn)收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关(guān)负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司(sī)均有不(bù)同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触(chù)及(jí)《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到终止(zhǐ)上(shàng)市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的(de)审核意见作出是否终止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市(shì)的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届满的(de)下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易所将在(zài)退市整理期(qī)届(jiè)满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在(zài)科(kē)创板上市(shì)项目(mù)中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决(jué)定对(duì)其公司(sī)立(lì)案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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