金(jīn)融界(jiè)4月21日(rì)消(xiāo)息 证监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责人(rén)就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会有关部门(mén)负(fù)责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员等相关责任(rèn)主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责(zé)任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和(hé)市(shì)场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并对(duì)部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效(xiào)地(dì)追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规成本的(de)重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计(jì)报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责任人员。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行(xíng)案严(yán)重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储(chǔ)申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立(lì)先(xiān)行赔付专项1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克基金（上述(shù)金额为(wèi)公司(sī)初步估算结果，基(jī)金(jīn)规(guī)模将根据最终(zhōng)计(jì)算的(de)适(shì)格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于先行赔付适格投资者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司披露的(de)公告中(zhōng)提出向证(zhèng)监(jiān)会提交(jiāo)证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机(jī)构对涉(shè)嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法(fǎ)的单位或(huò)者个(gè)人进(jìn)行调查(chá)期间，被调查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消除损害(hài)或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了(le)当事(shì)人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者(zhě)避免的(de)损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额(é)，以及投资者因当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的(de)行政处(chù)理与(yǔ)民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人员，下一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)启动了相关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)情(qíng)况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构有关责(zé)任人员在上(shàng)述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员应当严(y1mol等于多少克怎么算，0.1mol等于多少克án)格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维护风清(qīng)气正的(de)企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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