近期交(jiāo)易(yì)商协会的监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元(yuán)，市(shì)场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会(huì)对建设银行启动自律(lǜ)调查，这是两天内(nèi)第二家被要求自(zì)律调查的大行。今(jīn)年以来(lái)，交易商协(xié)会已对多家金融(róng)机构启动(dòng)自律调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家(jiā)金(jīn)融(róng)机构接(jiē)连被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间(jiān)市(shì)场交(jiāo)易商协(xié)会（下称“交易商协会”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)自律处分(fēn)规则》，交易(yì)商协会已(yǐ)对中(zhōng)国建设银行股份有(yǒu)限公司债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为开(k正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢āi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金融企业债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为(wèi)411家(jiā)实体(tǐ)企业(yè)承销(xiāo)发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优(yōu)质头(tóu)部房(fáng)地产企(qǐ)业债(zhài)券融资需求，承(chéng)销房地产(chǎn)企(qǐ)业(yè)323.35亿元债务融(róng)资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交易正负数加减法则顺口溜有哪些题目，正负数加减法则顺口溜有哪些呢商(shāng)协(xié)会(huì)的监管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出口银行金(jīn)融债券(quàn)发行涉(shè)嫌违规行(xíng)为，以及(jí)中国民生(shēng)银行(xíng)承销业(yè)务涉嫌(xián)违规(guī)行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大(dà)连(lián)银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共5家机(jī)构涉(shè)及债券业务(wù)违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协(xié)会(huì)通过深入调查(chá)发现，大连银(yín)行等多家(jiā)机构(gòu)存在债(zhài)券(quàn)代持交易(yì)等违规行(xíng)为。其中，大连银行通(tōng)过做(zuò)市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现(xiàn)券交(jiāo)易(yì)，代持利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行(xíng)、江西银行和(hé)青(qīng)岛(dǎo)银行，内控执行不(bù)严或流(liú)于(yú)形式(shì)，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市等方式(shì)参与债券代(dài)持交易链条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行(xíng)已被启(qǐ)动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协(xié)会(huì)在日常(cháng)监测工作中发现(xiàn)，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销的多(duō)期债务融(róng)资工具(jù)发行(xíng)定价(jià)严重(zhòng)偏离市(shì)场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰了市场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站披露，近期在查处四(sì)平(píng)市城市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有限公(gōng)司案件时，发现(xiàn)吉(jí)林(lín)银(yín)行、吉林(lín)亿(yì)联银(yín)行因(yīn)违(wéi)规(guī)收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理规则，被(bèi)交易商协会进(jìn)行自律调(diào)查。一同(tóng)被开展自(zì)律调查(chá)的还有光大证券(quàn)、富(fù)国资产管理（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融(róng)机(jī)构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监(jiān)管处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的(de)数(shù)据，2022年全(quán)年，交易商协(xié)会共对68起涉(shè)嫌违规(guī)案件立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查(chá)和自律问询(xún)103次(cì)，作(zuò)出(chū)各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用增(zēng)进机构(gòu)、4家(jiā)主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家(jiā)其他(tā)类(lèi)型机构(gòu)和54名直接(jiē)责任(rèn)人。作(zuò)出的处分(fēn)中，警告(gào)及以(yǐ)上占比(bǐ)超(chāo)过五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一定期限(xiàn)业(yè)务，12位责任人(rén)被认定不适当(dāng)人选。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报的原(yuán)因(yīn)包括(kuò)低价包销多(duō)期债务融资工具，影响了市(shì)场正(zhèng)常秩序(xù)；部分债务(wù)融资工具未按照发行文件约定开(kāi)展余额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其他(tā)投资(zī)人的正常投标(biāo)，违背(bèi)了公平公正原则，并影响了发行利率，对市(shì)场正常(cháng)秩序造(zào)成了(le)一定不良影响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行间债券市场参与机构(gòu)在从事相关业务过程(chéng)中(zhōng)，务(wù)必(bì)牢固树(shù)立市场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵(zūn)守(shǒu)相(xiāng)关(guān)监管规定和(hé)自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协(xié)会表示(shì)，做市商作为银行(xíng)间市场基石机构，承担着提高市场流动(dòng)性、促进(jìn)价格发(fā)现的重(zhòng)要作用，应切实(shí)提升做市(shì)交易能力，加强(qiáng)内部(bù)控制(zhì)和风险管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协(xié)会(huì)的监管处罚(fá)力度明(míng)显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市(shì)场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国(guó)际金融(róng)报(bào)》记(jì)者(zhě)表示(shì)，可(kě)以看到，银(yín)行间(jiān)交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严(yán)要(yào)求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清(qīng)晰信号(hào)，引导市场各(gè)类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券(quàn)承销机构作为债券(quàn)市场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的(de)良性竞(jìng)争生(shēng)态。

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