在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私募基(jī)金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思(zé)。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担法(fǎ)律责(zé)任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金(台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思jīn)”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在(zài)管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述(shù)交(jiāo)易构成(chéng)关(guān)联交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某的(de)基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控(kòng)负(fù)责人，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按照(zhào)合同约(yuē)定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的(de)重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万(wàn)元，机构类(lèi)型(xíng)为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私(sī)募股(gǔ)权(quán)、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港(gǎng)控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资(zī)和并(bìng)购机会。台积电是做什么的，台湾台积电是什么意思>

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略(lüè)是通(tōng)过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数(shù)、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性(xìng)估值(zhí)和(hé)内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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