科创板首批退(tuì)市(shì)公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)委审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额(é)350开头的身份证是哪里的合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按(àn)规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人(rén)也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最(zuì)终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大(dà)跌的(de)行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发(fā)布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定(dìng)申(shēn)请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市事(shì)宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核(hé)意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)决(jué)定。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日(rì)后5 个(gè)交易日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并进入(rù)退市(shì)整理期，并在(zài)股票(piào)简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律师事务(wù)所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称，关(guān)注到上海(hǎi)金融法院(yuàn)收到(dào)12名投(tóu)资者(350开头的身份证是哪里的zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽(zé)达(dá)易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。

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