在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日(rì)又(yòu)有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事先告(gào)知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞(sōng)产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛证券投资基金”，并(bìng)由该产品(pǐn)购(gòu)买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符(fú)合私(sī)募(mù)基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未(wèi)落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对(duì)发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn)慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合(hé)同(tóng)约定如实向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人(rén)，全职员工人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛2月份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金的法(fǎ)人(rén)、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风三眼蟹为什么有三个眼，三眼蟹为什么有三个眼睛控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私(sī)募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外(wài)长期(qī)稳定资产的(de)投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市(shì)场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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