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　　金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发(fā)行(xíng)人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及(jí)其(qí)责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全(quán)。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技术股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的(de)当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。bd和hd哪个好，bd和蓝光有什么区别另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适格(gé)投资者(zhě)及(jí)时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民(mín)事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是(shì)资本市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成部(bù)分，是(shì)对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式(shì)追责的(de)重要一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本(běn)的(de)重要(yào)举措。我会(huì)将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)生(shēng)态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者(zhě)法律意(yì)见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过(guò)责相(xiāng)当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情(qíng)况、执(zhí)法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失(shī)意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人员的道(dào)德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等(děng)，是保障证券服务质(zhì)量的重要(yào)因素(sù)。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法(fǎ)权(quán)益，目(mù)前(qián)在投资者保护方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事(shì)诉(sù)讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度(dù)各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力(lì)等因素(sù)，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融(róng)法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益(yì)可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹备(bèi)投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据(jù)最(zuì)终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的(de)公告中(zhōng)提(tí)出向(xiàng)证(zhèng)监会提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资(zī)者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构终止案(àn)件调查的(de)行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程(chéng)序(xù)中，既可(kě)以实现(xiàn)对申(shēn)请(qǐng)人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一(yī)并解决案件相关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司向(xiàng)我会提交当(dāng)事(shì)人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申(shēn)请证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出的(de)是(shì)，我们(men)将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关责(zé)任人员在(zài)上(shàng)述案件中的(de)执(zhí)业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维(wéi)护风清气(qì)正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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