直(zhí)播(bō)短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出具警示(shì)函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)及其(qí)工作人(rén)员廉洁(jié)从业(yè)规定》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频(pín)平(píng)台上已有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也(yě)有不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云(yún)掌数字(zì)科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的(de侄子的老婆叫什么 姐姐的儿子是叫侄子吗)新风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券(quàn)员工马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市(shì)场的(de)分析(xī)、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播(bō)提(tí)出(chū)监管要(yào)求。证券公(gōng)司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业(yè)的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、证券咨询(xún)公(gōng)司(sī)下发(fā)关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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