科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发的(de)《行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自(zì)4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上市委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定披露(lù)对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造假方(fāng)式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责(zé)人也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联(lián)交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董(dǒng)事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市(shì)委员会就(jiù)是否终止公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市(shì)的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查(chá)，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公(gōng)告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèn无丝竹之乱耳的之是什么用法，无丝竹之乱耳的之是什么词性g)等(děng)证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续(xù)受理并裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资(zī)者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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