零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的(de)认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实际(jì)出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发(fā)行过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督(dū)导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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