在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协(xié)会网站披露的一(yī)则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉(shān)基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私(sī)募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合(hé)规(guī)风控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对(duì)此(cǐ)承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业(yè)务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联(lián)方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金(jīn)”最终投(tóu)向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资(zī)合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买(mǎi)指定债(zhài)券。以上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪）在管产(chǎn)品(pǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者(zhě)进(jìn)行明(míng)确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的(de)基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是其风(fēng)险测评问(wèn)卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财(cái)务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉(shān)基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别投资者的风险识别(bié)能力(lì)和(hé)风(fēng)险(xiǎn)承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露可能(néng)影响投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年(汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点nián)2月(yuè)份，雪杉(shān)基(jī)金曾(céng)进行(xíng)高管变(biàn)更。目前(qián)雪杉(shān)基金的(de)法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为(wèi)深(shēn)圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权(quán)、创业(yè)投资基金汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港(gǎng)控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资(zī)上(shàng)行收(shōu)益(yì)，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投(tóu)资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点