零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做出(chū)行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目流动(dòng)资金的(de)用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，没收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告(g网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思ào)，并(bìng)分别(bié)处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天(t网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思iān)证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继(jì)续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成(chéng)功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定(dìng)，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不(bù)超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调(diào)查期间(jiān)，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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