在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金行(xíng)业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露的一则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方出(chū)资认(rèn)购上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投(tóu)向(xiàng)指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务(wù)中国飞机事故率是多少等岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至2019年中国飞机事故率是多少4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉(shān)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查(chá)等方式(shì)对(duì)个别投资者的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的(de)重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是(shì)，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的(de)股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)为(wèi)私募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和(hé)并购(gòu)机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提(tí)取经(jīng)济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化(huà)投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体(tǐ)性估(gū)值(zhí)和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新(xīn)闻动态(tài)便停止更新。

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