直播短视频成(chéng)为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具(jù)警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川证监(jiān)局开(kāi)出(chū)的(de)警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其(qí)工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从(cóng)事营利(lì)性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立(lì)性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直面(mià肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢n)的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券(quàn)数据(jù)程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直(zhí)播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的(de)分析(xī)、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投资(zī)咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信(xìn)息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引(yǐn)导市(shì)场(chǎ肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢ng)树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值(zhí)投资和理性(xìng)投(tóu)资(zī)的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券(quàn)领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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