昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护(hù)投资者合法权(quán)益，维护证券期货市场安全(quán)平稳运(yùn)行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解(jiě)，近年(nián)来，证券(quàn)期货(huò)交易所向市场相关(guān)机构提供主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，为行业提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑服务(wù)，对(duì)于(yú)提升行业(yè)信(xìn)息基础设(shè)施运(yùn)维水平，保障(zhàng)行(xíng)业信息系统安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市(shì)场的不断发展，主机交易(yì)托管资源分(fēn)配不尽合(hé)关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些理、线路(lù)时(shí)延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一步规范(fàn)证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结合业(yè)务(wù)活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)两部分，分别提出(chū)完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他(tā)类型的(de)参与(yǔ)主体参(cān)照执行有(yǒu)关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动的基础和前提(tí)，《管理规(guī)定》规(guī)定了主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构的尽职(zhí)调(diào)查和业务审批(pī)机制，从安全(quán)的角度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是(shì)促进服(fú)务公平合理。《管(g关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些uǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体现在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)和(hé)证券期(qī)货经营机构从事主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动的各个环节，同时(shí)也(yě)充分(fēn)注(zhù)重有关规定落(luò)地过程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业(yè)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总(zǒng)则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的(de)基(jī)本(běn)原则以及监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易所提供的(de)机(jī)房(fáng)机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资(zī)源，部(bù)署在相关资源的(de)信息系(xì)统可(kě)以(yǐ)连接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易时延，建(jiàn)设(shè)运维要求(qiú)不得(dé)低于(yú)《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要(yào)求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源(yuán)再分(fēn)配等方(fāng)面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务的(de)公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易所需建立(lì)健全监(jiān)控指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)和(hé)其(qí)他(tā)主机托管资源(yuán)进行(xíng)区分，对(duì)主机交(jiāo)易托管资源实施(shī)专区管(guǎn)理(lǐ)，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前(qián)端的通信(xìn)时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经营(yíng)机构要求。明(míng)确了证券期(qī)货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易(yì)托管资源有关要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安全(quán)保障方面，对(duì)证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源的一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查等方面确保(bǎo)证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)能(néng)够保障客户设(shè)施的安全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证(zhèng)券期(qī)货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源(yuán)部署客户提供的软件(jiàn)或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户(hù)设(shè)施(shī)）的，应当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同(tóng)客户的信息系统、客户(hù)与(yǔ)经营(yíng)机(jī)构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的监(jiān)管报告义(yì)务(wù)，规(guī)定中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)及其(qí)派出(chū)机(jī)构结合法定职责(zé)，对(duì)证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实(shí)施(shī)现场(chǎng)检查(chá)和非现场(chǎng)检(jiǎn)查(chá)，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者(zhě)在(zài)监管工作中不履行职责，或(huò)者不(bù)履行本(běn)规定有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)采取(qǔ)监管谈话、出具(jù)警示函(hán)、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对(duì)有关高级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)给(gěi)予(yǔ)警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等(děng)行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券期货交易(yì)所对其他责任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经(jīng)营机(jī)构违反(fǎn)本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可(kě)以依(yī)照《证券期(qī)货(huò)业(yè)网络和(hé)信息安全管(guǎn)理办法》有关(guān)规定(dìng)，对有关机构(gòu)和人员采取行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖(tì)接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原(yuán)副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目前正在(zài)接(jiē)受中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)和(hé)浙江省台州市监(jiān)委监(jiān)察调查。

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