金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门(mén)负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首批欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发(fā)行(xíng)人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介机构及(jí)其责(zé)任人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)同位角的定义和性质和概念，同位角一定相等吗发(fā)行等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。同位角的定义和性质和概念，同位角一定相等吗如在上述两案(àn)的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取(qǔ)证券市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人依法及(jí)时(shí)移(yí)送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是对(duì)违法行为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本(běn)市(shì)场违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一(yī)步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投资(zī)者合法权益，督促(cù)市场参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处理；如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我(wǒ)会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关(guān)中介(jiè)机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)严重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人诉(sù)讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度(dù)。这些(xiē)制度(dù)各有优(yōu)势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者的合法权益可(kě)以在(zài)诉讼(sòng)程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发行股(gǔ)票的(de)保荐机(jī)构和主承销商，与其他(tā)中介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔付(fù)专(zhuān)项基(jī)金（上(shàng)述(shù)金额(é)为公司(sī)初步估(gū)算(suàn)结(jié)果(guǒ)，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付(fù)适格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公告中提出向证监会(huì)提交(jiāo)证券期(qī)货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务(wù)院证券监督(dū)管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定(dìng)需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得(dé)的(de)收益或(huò)者避免的损失(shī)、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处(chù)以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所(suǒ)遭受(shòu)的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通(tōng)常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师(shī)事务所、北京市康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日(rì)已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结(jié)合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件中(zhōng)的(de)执业(yè)行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正的(de)企业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉。

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