在“扶优限劣”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金业协会(huì)网站披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责任(rèn)小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污，协会拟(nǐ)对(duì)其(qí)作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募基金管理人专业(yè)化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年(nián)2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上(shàng)海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩(gōu)15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确(què)、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三(sān)小荷才露尖尖角是什么意思小荷指的是什么，小荷才露尖尖角是什么意思污是未(wèi)落(luò)实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳(zhèn)证监(jiān)局曾(céng)对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基(jī)金(jīn)业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问(wèn)卷(juǎn)调(diào)查等(děng)方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的重大(dà)信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资(zī)为(wèi)私募股权(quán)、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协(xié)同效应，为投资人寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的(de)投资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋势(shì)性(xìng)行(xíng)业和事件(jiàn)以(yǐ)最(zuì)大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动(dòng)态便停止更新。

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