金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门(mén)负责(zé)人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其责(zé)任(rèn)人员(yuán)等相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证(zh军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次èng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实军恋见面了一直做吗知乎，去部队探亲一晚上很多次(shí)党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公(gōng)安(ān)机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所将依(yī)法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中介机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系(xì)的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维护(hù)投资者合法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各(gè)方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本(běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书的证券服务机(jī)构等(děng)违规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和(hé)廉(lián)洁(jié)从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质(zhì)量(liàng)的重(zhòng)要因素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括(kuò)协商(shāng)和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标都是(shì)有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付(fù)适格(gé)投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告(gào)中提出(chū)向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请，证监会将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行(xíng)调查(chá)期间(jiān)，被(bèi)调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的(de)行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)明确规定(dìng)了(le)当(dāng)事人承(chéng)诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额(é)的确定需要(yào)综合考虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的(de)收益(yì)或者避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得(dé)的(de)金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者损失，在(zài)证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这(zhè)一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的(de)精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案(àn)件相关的(de)行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事追责相(xiāng)统一的(de)效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规(guī)定》等规(guī)定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天(tiān)健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了(le)相(xiāng)关调查工作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法(fǎ)进行下(xià)一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任(rèn)人员在(zài)上述(shù)案件中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责(zé)任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构是(shì)保障资本市(shì)场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其(qí)从(cóng)业(yè)人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风(fēng)清气正的企业(yè)文(wén)化和(hé)行(xíng)业文化(huà)，珍视行业声誉。

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