科创板首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)、天健(jiàn)会(huì)计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审(shěn)议(yì)同(tóng)意发(fā)行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按(àn)规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书(shū)签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继(jì)续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负(fù)责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的(de)是(shì)，对(duì)于欺(qī)诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实(shí)施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的(de)审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日(rì)届(jiè)满的下(xià)一(yī)交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票(piào)复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标识，退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期的交(jiāo)易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所(suǒ)将在退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件。上海金融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及(jí)时(shí)公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达(dá)律师事务(wù)所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易盛首次公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督(dū)导(dǎo)等(děng)业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告称，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上(抖音里面朋友是什么意思 抖音朋友必须是互关吗shàng)（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代(dài)表人诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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