在“扶优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等(děng)四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责(zé)人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪投(tóu)资(zī)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是(shì)一般(bān)员工违(wéi)规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存(cún)在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间(jiān)公司的违规行为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得(95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通dé)注意(yì)的是(shì)，这(zhè)已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式对个别投资(zī)者的风(fēng)险(xiǎn)识别能力和风险承担能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约(yuē)定(dìng)如实向投资者披(pī)露可能影响投资者合法(fǎ)权益的(de)重大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资(zī)本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员(yuán)工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高(gāo)管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权、创业投资基金(jīn)95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨(kuà)境(jìng)协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开(kāi)市场投资中(zhōng)的(de)个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系，以更好95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通锁定投资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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