直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示(shì)，日前四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直(zhí)播(bō)活动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期间，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部(bù)也被出(chū)具警示(shì)函(hán)。四川证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝(sī)在其(qí)短视频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　天盛长歌顾南衣身世是什么，天盛长歌顾南衣身世揭晓t="券商员工抖音当(dāng)“大V”，直(zhí)播赚打赏(shǎng)感谢费？监(jiān)管出手了(le)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190908445.png">

　　中证协登记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提(tí)供关于(yú)证券市场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司(sī)从业人员天盛长歌顾南衣身世是什么，天盛长歌顾南衣身世揭晓网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发(fā)表评论，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于(yú)需要较(jiào)高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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