在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhō青涩的意思是啥，形容女人青涩的意思ng)国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)的(de)一则(zé)公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营原则等(děng)四(sì)项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露了(le)一则纪律处分事(shì)先(xiān)告知书送达(dá)公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为(wèi)，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某(mǒu)应当(dāng)对此承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券(quàn)发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为(wèi)不(bù)符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙人(rén)、实际控(kòng)制(zhì)人，上(shàng)述(shù)交易构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者(zhě)适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资(zī)者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自任职(zhí)期(qī)间公(gōng)司的(de)违规行为承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对(duì) 黄(huáng)某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金(jīn)业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者(zhě)的风险识别能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行(xíng)评估、未按照合同约(yuē)定如实向投资(zī)者披露可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立(lì)于2015年，注(zhù)册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工人(rén)数(shù)14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高(gāo)管(guǎn)变更(gèng)。目(mù)前(qián)雪杉基(jī)金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的(de)是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪(zōng)资产价(jià)格指(zhǐ)数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提(tí)取经济(jì)周期(qī)中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引(yǐn)入非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价值分(fēn)析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻(wén)动(dòng)态便停止(zhǐ)更新。

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