直播短视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部(bù)任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违规从事(shì)营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或(huò)者从(cóng)事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛(niú)得林奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁(cái)”。18krgp带钻的值钱吗 项链上的18krgp值钱吗>

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提(tí)供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询(xún)业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨(zī)询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司从业(yè)人(rén)员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券(quàn)公(gōng)司应(yīng)进一(yī)步加强对(duì)证券(quàn)公(gōng)司(sī)工(gōng)作人(rén)员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和(hé)人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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