近期交易商协(xié)会的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易(yì)商协会对(duì)建设(shè)银行启动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被要求自(zì)律调查的大行。今年(nián)以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监(jiān)管力度在持续(xù)加大。

　　多家(jiā)金融(róng)机构接连被通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国银行间市(shì)场(chǎng)交易商协会（下(xià)称(chēng)“交易商协(xié)会”）网站显示，基(jī)于(yú)监(jiān)管部门反馈线索，依据(jù)《银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场自律处分规(guī)则》，交易(yì)商协会已对(duì)中国建(jiàn)设银行股(gǔ)份有限公司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行(xíng)为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去(qù)年建(jiàn)行(xíng)承(chéng)销非(fēi)金(jīn)融企(qǐ)业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企业承(chéng)销(xiāo)发(fā)行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企业债券(quàn)融资需求(qiú)，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债务(wù)融资工具，房地产(chǎn)并购(gòu)票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监(jiān)管力度在(zài)近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出口银行金融债券发(fā)行(xíng)涉嫌(xián)违规行为，以及中国民(mín)生(shēng)银行承销(xiāo)业务涉(shè)嫌违规行为已(yǐ)开展自(zì)律调查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债(zhài)券(quàn)业(yè)务违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深(shēn)入调查发现(xiàn)，大连(lián)银行等(děng)多家机构存(cún)在债券(quàn)代(dài)持交易等违规行为。其中，大连(lián)银行(xíng)通过做市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现券交易，代持(chí)利率(lǜ)债(zhài)活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内(nèi)控执行不严(yán)或(huò)流于(yú)形式，未有(yǒu)效评估交易合理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买卖或做市等方式参与债券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易链(liàn)条，交易笔(bǐ)数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动(dòng)自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在日常(cháng)监(jiān)测工作中发现，工商银行主承销的多期债(zhài)务融资(zī)工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市场秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行间债券市(shì)场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露(lù)，近期在查处四平市城市发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因违(wéi)规(guī)收取发行人大额财务资(zī)助，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会进(jìn)行(xíng)自律调查。一同被开(kāi)展自律调查的(de)还有光(guāng)大证券、富国资产管理（上(shàng)海(hǎi)）有限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管处(chù)罚(fá)力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年(nián)全年，交易商协会(huì)共对68起(qǐ)涉嫌违规(guī)案件立(lì)案调查，开(kāi)展自(zì)律调查和(hé)自(zì)为什么风流女人看指甲律(lǜ)问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉(shè)及35家发行人(rén)和信用增进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务(wù)所、1家律师事务(wù)所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停(tíng)一(yī)定期(qī)限业(yè)务(wù)，12位责任人为什么风流女人看指甲被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看(kàn)，被通(tōng)报的(de)原因为什么风流女人看指甲包括低价包销多期债务融(róng)资工具，影响了市场正常秩序；部分债务(wù)融资工具未(wèi)按照发行(xíng)文(wén)件(jiàn)约定开展余额包销，个别(bié)债(zhài)务融资(zī)工具(jù)挤占了其他(tā)投资人的(de)正常投标，违背了公平公正原则，并影响了发行利率，对市(shì)场正常秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场参(cān)与机构在从(cóng)事(shì)相关业(yè)务(wù)过程中，务必牢固(gù)树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护(hù)银行间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示(shì)，做(zuò)市商作为银(yín)行间(jiān)市场基(jī)石机构(gòu)，承担着提(tí)高市场流动性(xìng)、促进价格发现的重(zhòng)要作用，应切实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控(kòng)制和风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合(hé)规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到(dào)，近期交(jiāo)易商协会的监管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监管专家(jiā)周(zhōu)毅(yì)钦对(duì)《国(guó)际金融报》记(jì)者(zhě)表示，可(kě)以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严(yán)要(yào)求，以严格自(zì)律惩戒向(xiàng)市场传递“零(líng)容忍”的清晰信号，引导市场各类主体归(guī)位尽责，维护市(shì)场(chǎng)良(liáng)好秩(zhì)序(xù)。债(zhài)券(quàn)承销机构(gòu)作(zuò)为债(zhài)券市场的“看门人(rén)”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行来说，也(yě)需要(yào)肩负起相应的公(gōng)序责任(rèn)，切实维护(hù)好行业的良性(xìng)竞(jìng)争生态。

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