直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人(rén)员(yuán)廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利(lì)性经(jīng)营(yíng)活(huó)动(dòng)，违规(guī)兼任可(kě)能影响(xiǎng)其(qí)独立(lì)性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该(gāi)营业部合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规(guī)范(fàn)从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通(tōng)一(yī)线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台(tái)进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在(修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句zài)其短视频中留(liú)言追(zhuī)问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟(wěi)开出(chū)巨额罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出(chū)售投资(zī)服务，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券(quàn)投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式(shì修行靠个人的上一句是什么意思，修行靠个人下一句)发(fā)表评论(lùn)，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投资(zī)和理性(xìng)投(tóu)资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制(zhì)定了(le)《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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