金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案(àn)系(xì)科创板首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如(rú)下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进(jìn)行立(lì)体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的(de)行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安(ān)机关的沟(gōu)通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事(shì)人依法及(jí)时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场法律责(zé)任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规(guī)成本的重要举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司(sī)、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主(zhǔ)体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关(guān)中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的(de)情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让(ràng)中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业(yè)行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构从(cóng)业人员的道(dào)德(dé)水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案(àn)件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资者获(huò)赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的(de)合(hé)法权(quán)益(yì)可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专(zhuān)项(xiàng)基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司(sī)初(chū)步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当(dāng)事(sh2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历ì)人承诺申(shēn)请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是指国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或(huò)者个人进行调查(chá)期(qī)间，被(bèi)调(diào)查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构认可，当事人2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历履行承诺(nuò)后国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)当事人因(yīn)涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚(fá)款和没(méi)收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的金额(é)，以及投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案件相关(guān)的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责(zé)与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依(yī)据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚会(huì)计(jì)师事务(wù)所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是(shì)保障资本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其(qí)从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法规和职业(yè)道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文(wén)化和(hé)行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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