零(líng)容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完(wán)毕，中国(guó)证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对(duì)象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的上(shà虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后ng)市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金(jīn)置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查(chá)募集资(zī)金(jīn)投入(rù)项目(mù)的情况(kuàng)，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的(de)保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍(réng)对(duì)东(dōng)北证券立(lì)案(àn)调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续(xù)保持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营(yíng)发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东(dōng)不得(dé)减持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林信托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的股权变或(huò)将很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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