金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门(mén)负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部门负责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员等相关责(zé)任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上(shàng)市(shì)公(gōng)司(sī)及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责(zé)任主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本市(shì)场法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投(tóu)资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶(è)劣(liè)，坚决严(yán)惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构从业(yè)人(rén)员的(de)道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规(guī)风险意识(shí)和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券(quàn)服(fú)务质(zhì)量的重要因素(sù)。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构责(zé)任人员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重(zhòng)损(sǔn)害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的(de)适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人(rén)诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其他(tā)中(zhōng)介机构正在主(zhǔ)动筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资(zī)者可(kě)以积极参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称(chēng)当(dāng)事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院证券监督(dū)管理机(jī)构对涉(shè)嫌(xián)证券期(qī)货(huò)违(wéi)法的(de)单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资(zī)者(zhě)损失、消(xiāo)除(chú)损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)明确规(guī)定了当事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用(yòng)范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政处(chù)理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我(wǒ)会(huì)提交(jiāo)当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介机(jī)构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康(kāng)达律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以(yǐ)及(jí)申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们(men)将关注相关中介机构(gòu)有关责任(rèn)人(rén)员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法(f社戏主要内容概括及中心思想50字，社戏,的主要内容ǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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