科(kē)创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正(zhèng)式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家(jiā)公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和验(yàn)收单(dān)据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外(wài)担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他(tā)相(xiāng)关(guān)负责(zé)人(rén)也被处以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财(cái)务总监终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任(rèn)董(dǒng)事(shì)长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同(tóng)被诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被(bèi)终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市的(de)事先告知书。在收(shōu)到终止上市(shì)告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以根据规(guī)定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就(jiù)是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜(云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗yí)进行审议，并根(gēn)据(jù)上市(shì)委(wěi)员会(huì)的(de)审核(hé)意(yì)见作出是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交(jiāo)易日(rì)届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期(qī)届满后5个(gè)交易日(rì)内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因(yīn)在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务(wù)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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