直播短视频成为市场风(fēng)口，但金融(rón日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗g)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及(jí)员工(gōng)双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职(zhí)期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热(rè)衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过1日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗5万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被(bèi)监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证(zhèng)券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示(shì)函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供(gōng)关(guān)于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)业务(wù)的(de)核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络(luò)直播(bō)提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于(yú)需(xū)要较高(gāo)专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得(dé)日本还敢不敢打中国，日本未来会打中国人吗相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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