直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部(bù)及员工(gōng)双双(shuāng)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能影响其独(dú)立性(xìng)的(de)职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少视频平(píng)台进行(xíng)推广的(de)人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具(jù)警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直播(bō)提出监管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市(shì)场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违(wéi)规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内(nèi)容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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