科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也(yě)对(duì)两公司下发(fā)拟终止公司股票(piào)上市(shì)的(de)事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单据入(rù)账(zhàng)、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉shuō)明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也(yě)被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创咋能把自己弄成小喷泉呢，如何把女朋友弄成小喷泉板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告(gào)的(de)证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其全资(zī)子公(gōng)司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记(jì)载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有不同幅度(dù)的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入(rù)到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规定的(de)重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告(gào)知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市(shì)事宜(yí)进行(xíng)审议(yì)，并根(gēn)据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对(duì)股票作出(chū)终止上市的(de)决(jué)定之(zhī)日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退(tuì)市(shì)”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期(qī)届满后5个交易(yì)日(rì)内(nèi)对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查(chá)，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次(cì)公(gōng)开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称(chēng)，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收(shōu)到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国证监会(huì)立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定(dìng)适(shì)用(yòng)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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