科创板首批退(tuì)市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单(dān)据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担(dān)保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规定披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前(qián)述(shù)财(cái)务造(zào)假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报实属和属实区别在哪，实属与属实的区别中仍(réng)存在未按规(guī)定(dìng)披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年(ni实属和属实区别在哪，实属与属实的区别án)-2019年累计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存(cún)在虚(xū)增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二人均被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均(jūn)有(yǒu)不(bù)同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进(jìn)入到(dào)停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家(jiā)公司(sī)可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理期，并(bìng)在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识(shí)，退市(shì)整理期(qī)的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，在(zài)投(tóu)资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股票并在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表人诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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