金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震小鬼难缠的上一句是怎么说的，小鬼难缠的上一句是怎么说的呢慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的行政责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并(bìng)对(duì)部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及时(shí)移送公(gōng)安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则(zé)》的(de)规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格(gé)投(tóu)资者及(jí)时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市(shì)场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者(zhě)权(quán)利救济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意参与(yǔ)造(zào)假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我会将按照过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机(jī)构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从业人(rén)员(yuán)的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是(shì)保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心发布(bù)公告(gào)，表示(shì)密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案(àn)的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合(hé)法权(quán)益可以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼(sòng)程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先行(xíng)赔付(fù)专(zhuān)项基(jī)金（上述金额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会将如何(hé)处(chù)理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货(huò)违法(fǎ)的单位(wèi)或(huò)者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事(shì)人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不(bù)良(liáng)影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证小鬼难缠的上一句是怎么说的，小鬼难缠的上一句是怎么说的呢券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额(é)的(de)确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高(gāo)于罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的精(jīng)准打击(jī)，也(yě)可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施规(guī)定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其(qí)责(zé)任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机(jī)构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师(shī小鬼难缠的上一句是怎么说的，小鬼难缠的上一句是怎么说的呢)事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在(zài)相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)是(shì)保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中(zhōng)介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和(hé)行业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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