金融界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对(duì)资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何(hé)推动(dòng)对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会(huì)依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关(guān)责任(rèn)人作出行政处(chù)罚(fá)和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人员(yuán)进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪(zuì)的当(dāng)事人依(yī)法及(jí)时移送(sòng)公安(ān)机关(guān)处(chù)理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地(dì)追(zhuī)究(jiū)违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违(wéi)规成本(běn)的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故(gù)意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的(de)情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机(jī)构(gòu)的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从(cóng)业(yè)水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案(àn)件(jiàn)中发现相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案严(yán)重损害投资者合(hé)法权益(yì)，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案(àn)中(zhōng)采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的(de)充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)起诉(sù)材料(liào)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)发(fā)布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在诉(sù)讼程(chéng)序(xù)中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立(lì)先(xiān)行(xíng)赔付专(zhuān)项基(jī)金(jīn)（上述金额(é)为公司(sī)初步(bù)估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最(zuì)终计(jì)算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的(de)投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可(kě)以积(jī)极(jí)参与(yǔ)先行赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维护(hù)自身(shēn)合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简(jiǎn)称当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规(guī)定(dìng)了当事人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的(de)收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的(de)金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没(méi)款数额，且可用(yòng)于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺这一(yī)程序中，既(jì)可以实(shí)现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关的(de)行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一(yī)案(àn)武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构(gòu)启动了(le)相关调查工作(zuò)，后续(xù)将(jiāng)根(gēn)据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规(guī)和职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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